LEC | The Compliance Community | CCF | Módulo 02 | 02/09/17 | Curso de Compliance Financeiro
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Data

02/09/2017

Horário

Aos Sábados 
8h45 às 17h45

Carga Horária

8 horas

Local

Sede LEC
Av. Paulista, 1274 - 12º andar, conj. 32 - Ed. Asahi
Bela Vista - São Paulo / SP

Investimento

Módulo avulso R$ 1.290,00, em até 12 vezes sem juros

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CCF | Módulo 02 | 02/09/17 | Curso de Compliance Financeiro

MÓDULO II – MERCADO DE CAPITAIS

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Carga horária: 8 horas 
Data: 02/09/2017 
Período: 8h45 às 17h45 
Programa:

Módulo II

• Compliance Program: Compliance Risk Assessment, Monitoring & Testing, Governance & Culture
• Lei 6.385 e principais instruções normativas da CVM (09, 358,400, 505, 539, 558)
• As tipologias dos crimes financeiros: insider trading, manipulação (Spoofing, Marketing the Close, Ramping, Wash Sales) e Lavagem de Dinheiro (Money Pass)
• Financial crimes Risk Based Approach: identificação e verificação do cliente, diligências de riscos, identificação do beneficiário final, monitoramento de transações, medidas anticorrupção
• Conflitos de Interesse e Chinese Wall
• Indústrias de Fundos de Investimento, Administração de Carteiras,Suitability e Produtos Estruturados
• Estudos de casos: principais julgamentos do Conselhinho, CVM e BSM