LEC | The Compliance Community | CCF | Módulo 02 | 24/03/2018 | Curso de Compliance Financeiro
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Data

24/03/2018

Horário

Aos Sábados 
8h45 às 17h45

Carga Horária

8 horas

Local

Sede LEC
Av. Paulista, 1274 - 12º andar, conj. 32 - Ed. Asahi
Bela Vista - São Paulo / SP

Investimento

Módulo avulso R$ 1.290,00, em até 12 vezes sem juros

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CCF | Módulo 02 | 24/03/2018 | Curso de Compliance Financeiro

MÓDULO II – MERCADO DE CAPITAIS

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Carga horária: 8 horas 
Data: 24/03/2018
Período: 8h45 às 17h45 
Programa:

Módulo II

• Compliance Program: Compliance Risk Assessment, Monitoring & Testing, Governance & Culture
• Lei 6.385 e principais instruções normativas da CVM (09, 358,400, 505, 539, 558)
• As tipologias dos crimes financeiros: insider trading, manipulação (Spoofing, Marketing the Close, Ramping, Wash Sales) e Lavagem de Dinheiro (Money Pass)
Financial crimes Risk Based Approach: identificação e verificação do cliente, diligências de riscos, identificação do beneficiário final, monitoramento de transações, medidas anticorrupção
• Conflitos de Interesse e Chinese Wall
• Indústrias de Fundos de Investimento, Administração de Carteiras,Suitability e Produtos Estruturados
• Estudos de casos: principais julgamentos do Conselhinho, CVM e BSM

GABRIELA ALVES GUIMARÃES

GABRIELA ALVES GUIMARÃES

Sócia da Syard – Fraud | Ethics | Compliance

Advogada certificada pela SCCE/ USA– Society of Corporate Compliance & Ethics como Certified Compliance and Ethics Professional– International (CCEP-I), CVM como Agente Autônomo de Investimento, BM&FBovespa como Operadora do Mercado de Ações, com dual MBA em Gestão Empresarial pela FGV- Fundação Getúlio Vargas e Ohio University/EUA, especialização em Operações do Mercado Financeiro pela FIA – Fundação Instituto de Administração e Técnicas de Entrevista Forense (Certified Forensic Interviewer) pela Wicklander-Zulawski & Associates, Inc./USA. Membro do Comitê Técnico que desenvolveu a primeira Norma Auditável de Compliance do Brasil (EBANC DSC 10.000). 

RICARDO DOLLINGER

RICARDO DOLLINGER

Chief Compliance and Financial Crimes Officer, Latin America – Morgan Stanley

Ricardo Dollinger é Chief Compliance and Financial Crimes Officer para América Latina no Morgan Stanley com 20 anos de experiência em instituições líderes em serviços financeiros como JP Morgan, UBS e HSBC. Dollinger é Presidente do Comitê de Compliance e Conselheiro do Conselho de Ética da ANBIMA. Dollinger é Certified Regulatory and Compliance Professional (CRCP) pela FINRA em parceria com a Wharton (University of Pennsylvania) e é graduado em Administração de Empresas pela Pontifícia Universidade Católica do Rio de Janeiro.