LEC | The Compliance Community | Curso de Compliance Anticorrupção EXTENSIVO [CCA1]
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Data

Próxima turma - 1º semestre de 2020

 

 

Horário

Aos Sabádos - Um encontro por mês.
Das 08h45 às 17h45.

 

Carga Horária

40 horas presenciais + 20 horas Online.

Local

Sede LEC
Endereço: Av. Paulista, 1274 - 12º andar, conj. 32 - Ed. Asahi
Bela Vista - São Paulo / SP.

Estacionamento: Sugestão - NETPARK, localizado na R.Pamplona, 512 (Não possuímos convênio).

Investimento

R$ 6.450,00 em até 12x sem juros no cartão de R$ 537,50.

Faturamos para empresas e órgãos públicos.

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Curso de Compliance Anticorrupção EXTENSIVO [CCA1]

DÚVIDAS FREQUENTES SOBRE O CURSO:

O CURSO

O Curso de Compliance Anticorrupção fornece subsídios teóricos e práticos para a implantação de um programa de Compliance, bem como o seu aperfeiçoamento. O curso também prepara os profissionais para atuarem na área de Compliance e áreas de apoio ao Compliance, bem como prestadores de serviços (advogados e consultores) que militarão nessa promissora área. 

Com o objetivo de capacitar os profissionais de diversos segmentos a enfrentar os principais desafios encontrados na área de Compliance, o curso é fundamentado no US Federal Sentencing Guidelines, na Lei Anticorrupção brasileira (12.846/13) e nas melhores práticas de Compliance desenvolvidas por empresas multinacionais.

Para incrementar o curso e otimizar o seu aproveitamento nas aulas presenciais, o Curso de Compliance  Anticorrupção - Extensivo contém conteúdo online, que você pode assistir on demand, no horário mais conveniente. Assim, você estará muito melhor preparado para os debates em sala de aula e conseguirá alcançar os melhores resultados quando estiver diante do desafio de implementação e/ou gestão de um programa de Compliance efetivo.

CARACTERÍSTICAS DO CURSO

• Curso pioneiro em Compliance e integridade corporativa no Brasil.
• Abordagem prática e professores atuantes no mercado.
• Conteúdo abrangente e alinhado com as exigências da Certificação Profissional em Compliance Anticorrupção  CPC-A, idealizada pelo Lec Certification Board e operada em parceria com a FGV Projetos.
• Maior comunidade de Compliance da América Latina.

COMO FUNCIONA

O enfoque do curso é prático e possui uma carga horária de 60 horas, sendo 40 horas de forma presencial, que será ministrado ao longo de 3 MESES e, 20 horas de video aulas para que você possa fazer a revisão de todo o conteúdo do Curso.

BÔNUS:

#1 Certificação CPC-A

Ao se inscrever no Curso Compliance Anticorrupção - Rio de Janeiro, você ganha a oportunidade de realizar o seu primeiro exame de certificação para a obtenção da CPC-A (a Certificação Profissional em Compliance Anticorrupção), sem qualquer custo;

#2 Revista LEC

Receba a última edição impressa da Revista LEC, a única publicação periódica especializada em Compliance no Brasil.

PÚBLICO-ALVO

Profissionais das áreas:

• Jurídica
• Compliance
• Auditoria
• Controles Internos
• RH
• Finanças 

 Observações:

• Realização sujeita a número mínimo de participantes. Para compras de passagem e hospedagem, pedimos a gentileza de aguardar a confirmação do curso.
• As videoaulas poderão ser realizadas no momento que desejar.
• As vídeos-aulas ficarão disponíveis no sistema do curso online até o dia 31/12/2018 (turma 2º semestre/2019).


Apoio
 
 
 

COMPLIANCE OVERVIEW / LEGISLAÇÕES ANTICORRUPÇÃO

Carga horária: 8 horas 
Data: 1º Semestre de 2020. (A definir)
Período: Das 8h45 às 17h45.
Intervalos: Coffee break de manhã, almoço e coffee break da tarde

Compliance Overview

• Relacionamento com os demais departamentos;
• Comunicação corporativa;
• Posicionamento funcional;
• Interdisciplinaridade;
• Cenários de evolução e amadurecimento da função; 

Legislações Anticorrupção
• Overview das principais legislações anticorrupção;
• FCPA;
• Lei 12846/13 – Apresentação da Lei e discussão de seus principais pontos. Impacto para a as empresas brasileiras;

 


SUPORTE DA ALTA ADMINISTRAÇÃO / RISK ASSESSMENT

Carga horária: 8 horas 
Data: 1º Semestre de 2020. (A definir)
Período: Das 8h45 às 17h45.
Intervalos: Coffee break de manhã, almoço e coffee break da tarde.

Suporte da Alta Administração
Um programa efetivo de Compliance passa necessariamente pelo suporte incondicional da alta gestão das companhias, uma vez que a efetividade do programa depende de recursos financeiros e intangíveis corretamente alocados, compromisso do management e, sobretudo, independência e autoridade. Encontrar o equilíbrio entre o exercício da função de compliance e a operação da companhia é uma arte a ser desenvolvida. 

Risk Assessment
A avaliação de risco de um programa de Compliance deve ser baseada em uma avaliação completa dos riscos inerentes às práticas de suborno e corrupção, bem como demais políticas existentes, como conflito de interesses, lobby, doações, cortesias comerciais, interação governamental, etc. Por definição, a avaliação deve ser conduzida regularmente em todos os aspectos comerciais e operacionais das empresas, levando em consideração o ecosistema em que atua, o tamanho da empresa, o grau de comprometimento de parceiros, terceiros e fornecedores, bem como outras circunstâncias relevantes. A avaliação de riscos deve medir a probabilidade e gravidade de possíveis violações e deve identificar ações mitigantes, inclusive novas políticas e procedimentos.

 


POLÍTICAS E CONTROLES INTERNOS / AUDITORIA E MONITORAMENTO / COMUNICAÇÃO E TREINAMENTO

Carga horária: 8 horas 
Data: 1º Semestre de 2020. (A definir)
Período: Das 8h45 às 17h45.
Intervalos: Coffee break de manhã, almoço e coffee break da tarde.

Políticas e Controles Internos
A elaboração de políticas alinhadas com o Código de Conduta é fundamental para a orientação de funcionários acerca das regras morais, comportamentais e operacionais a serem seguidas. A adequada estruturação de políticas diminui sensivelmente os riscos de gestão. Da mesma forma, a criação e aplicação de controles internos permite a constante correção de falhas procedimentais propiciando uma melhoria constante de produtividade, além de ser, ao lado das políticas, um guia comportamental para os colaboradores. 

Auditoria e Monitoramento
O monitoramento constante e a auditoria dão suporte ao programa de compliance de forma a medir a capacidade de certos controles e processos e propiciar mudanças positivas. A auditoria é o gatilho utilizado pelo departamento de compliance para efetuar a verificação procedimentalizada de fatos que podem gerar contingências às empresas. 

Comunicação e Treinamento
A comunicação e os treinamentos dão visibilidade ao programa de compliance e permitem que o profissional de compliance tenha contato direto com os demais setores da empresa interagindo com os colaboradores. Comunicar adequadamente é uma habilidade a ser desenvolvida pelo profissional da área. Os principais treinamentos a serem desenvolvidos pela área de compliance são os seguintes: Anticorrupção, Código de Conduta e Políticas Internas e Negociações com o Governo.

 


DUE DILIGENCE / INVESTIGAÇÃO E REPORTE / CRIMINAL COMPLIANCE

Carga horária: 8 horas 
Data: 1º Semestre de 2020. (A definir)
Período: Das 8h45 às 17h45.
Intervalos: Coffe break de manhã, almoço e coffee break da tarde. 

Due Diligence
Diversos casos recentes de FCPA – bem como o próprio Guidance de FCPA publicado pela SEC e DOJ – destacam a importância da realização da due diligence anticorrupção em operações de M&A. Mas não é só, existem diversos procedimentos de due diligence que podem e devem ser utilizados pelas empresas para reduzir os riscos de corrupção e propiciar um conhecimento sobre o status dos fornecedores e terceiros. 

Investigação e Reporte
Aprender a desenvolver um bom plano de investigação, utilizar as ferramentas corretas deve certamente fazer parte da função do compliance officer. Da mesma forma, o reporte adequado às autoridades quando necessário deve ser fundamentado nas legislações existentes, sempre de forma estruturada e levando em consideração as melhores práticas de mercado. 

Criminal Compliance
Entender a necessidade das companhias e a sua demanda relacionada ao direito criminal empresarial é fundamental para o profissional de Compliance. As recentes operações da polícia federal trazem à tona a necessidade de a companhia ter um interlocutor com conhecimento do negócio e responsabilidade para interagir em situações de crise. O modulo de criminal compliance trará aspectos específicos sobre Busca e Apreensão e medidas preventivas relacionadas à área de compliance.

 


COMPLIANCE DIGITAL E CASOS PRÁTICOS

Carga horária: 8 horas 
Data: 1º Semestre de 2020. (A definir)
Período: Das 8h45 às 17h45. 
Intervalos: Coffe break de manhã, almoço e coffee break da tarde. 

Compliance Digital
A evolução tecnológica alterou definitivamente os padrões culturais da sociedade contemporânea. Vivemos hoje a era da cibercultura, fortemente marcada pelas tecnologias digitais. O ordenamento jurídico vem se adaptando para recepcionar essa nova realidade, com iniciativas como o Marco Civil da Internet, a Lei Carolina Dieckmann e o Antreprojeto de Lei de Proteção a Dados Pessoais. Conhecer as novas regras é fundamental para garantir a legalidade de procedimentos de investigação e implementação de controles internos. 

Casos Práticos
Entender e discutir os casos recentes de compliance é ter uma noção real e prática do que acontece ao redor do globo e poder utilizar como base para a implementação de melhorias em seu próprio programa de compliance.

 

Daniel Sibille | Coordenador

Daniel Sibille | Coordenador

Diretor de Compliance LATAM da Oracle

Advogado especialista em Compliance e Combate a Fraudes, atualmente é Diretor de Compliance LATAM da Oracle, empresa norte-americana com presença em 145 países e líder mundial no mercado de IT. Graduado pela Universidade presbiteriana Mackenzie e Pós Graduado em Direito Civil e Direito Empresarial. É professor do Curso curso de Pós Graduação de Gestão de Riscos de Fraudes da FIA, Coordenador do Curso de Preparatório de Compliance da LEC e Idealizador e co-fundador da Revista LEC – Legal, Ethics and Compliance.

ELOY RIZZO NETO

ELOY RIZZO NETO

Sócio da Área de Anticorrupção, Compliance e Investigação do KLA - Koury Lopes Advogados 

Graduado pela Faculdade de Direito da Pontifícia Universidade Católica de São Paulo, tendo se especializado em Direito Processual Civil, 2007 pela mesma faculdade. Cursou o Mestrado em Direito Concorrencial e Arbitragem Internacional, LLM/MSC, em 2009 na University of London, King´s College. Em 2017, Eloy foi reconhecido pelo diretório Chambers Latin America como um dos principais advogados do Brasil na área. A edição de 2017 menciona que Eloy: "é uma estrela em ascensão, excepcional no aconselhamento jurídico e na identificação de problemas que podem surgir durante o processo." Eloy trabalhou no escritório de advocacia Miller & Chevalier, em Washington/DC. Autor de diversos artigos sobre corrupção e Compliance publicados no Brasil e no exterior. 

Camilla Jimene | Coordenadora

Camilla Jimene | Coordenadora

Sócia do Opice Blum, Bruno, Abrusio e Vainzof Advogados Associados;

Pós-graduada em Direito Processual Civil pela PUC/SP;
Coordenadora e professora do curso de Direito Digital da Escola Superior da Advocacia (ESA);
Professora convidada do Mackenzie, Insper, EPD, Trevisan, entre outras;
Coordenadora do Comitê de Estudos em Compliance Digital da LEC;
Membro da Associação Brasileira de Proteção de Dados (ABPDados);
Membro consultora da Comissão da Mulher Advogada da OAB/SP;
Eleita por dois anos consecutivos a melhor professora dos cursos da LEC;
Autora do livro O Valor Probatório do Documento Eletrônico.

CARLOS AYRES

CARLOS AYRES

Founding Partner at Maeda, Ayres & Sarubbi Advogados

Sócio de Compliance do escritório Maeda, Ayres & Sarubbi Advogados, Coordenador da Comissão Anticorrupção e Compliance do Instituto Brasileiro de Direito Empresarial (IBRADEMP) e Professor da Escola de Direito da Fundação Getúlio Vargas (GVlaw). Bacharel em Direito pela PUC/SP, LL.M em Comparative Law pela University of Florida e Especialista em Direito Tributário pela GVlaw. Trabalhou no escritório Baker & McKenzie em Chicago/EUA entre 2009 e 2010 e, no segundo semestre de 2010, atuou na divisão de Enforcement da U.S. Securities and Exchange Commission em Washington, D.C./EUA. Autor de diversos artigos sobre corrupção e Compliance publicados no Brasil e no exterior.

Carlos foi o líder da delegação brasileira para as discussões da ISO 37.001 e foi membro do Editorial Group da norma.

FILIPE MAGLIARELLI

FILIPE MAGLIARELLI

Filipe Magliarelli é sócio na área de Anticorrupção, Compliance e Investigações do escritório KLA – Koury Lopes Advogados.

É graduado pela Faculdade de Direito da Pontifícia Universidade Católica de São Paulo, especialista em Direito Penal Econômico e Europeu pela Universidade de Coimbra, Portugal, e mestre em Processo Penal pela Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo. Possui vasta experiência na representação de empresas nacionais e multinacionais em investigações policiais e ações penais na área de Direito Penal Empresarial. É especialista em temas relacionados a fraudes e a crimes do colarinho branco, atuando em investigações corporativas, na elaboração de consultas jurídicas relacionadas à lavagem de dinheiro, prevenção e diminuição do risco de responsabilidade penal dos administradores e compliance na área financeira. Membro do conselho editorial da Revista Brasileira de Ciências Criminais e autor de diversos livros e artigos jurídicos.

CLAUDIO SCATENA

CLAUDIO SCATENA

Head de Riscos e Compliance - Estapar Estacionamentos

Claudio Scatena é formado em Comunicação e Marketing pela FAAP (Fundação Armando Alvares Penteado) e pós-graduado em Administração de Empresas pela Fundação Getúlio Vargas.

Tem 10 anos de experiência em Ética e Compliance, desde quando, em 2007, se juntou ao Grupo AES Brasil, subsidiária da AES Corporation, grupo norte-americano na indústria de energia, onde atuou como Gerente de Compliance, liderando as Investigações Internas, o Comitê de Ética e o Programa de Treinamento e Comunicação de Compliance, até fevereiro de 2017.

Antes da AES, ele trabalhou por 3 anos no Instituto Ethos, uma ONG no ramo de Responsabilidade Social, Ética e Sustentabilidade. Claudio iniciou sua carreira em Marketing em empresas multinacionais - 10 anos de experiência em Marketing, Vendas e Trade Marketing na Johnson & Johnson Divisão Consumo e depois na Parmalat.

Em março de 2017, ingressou na Estapar Estacionamentos como Head de Risco e Compliance com o desafio de estruturar o Programa de Gestão de Riscos e Compliance da empresa.
Além disso, Claudio é estudante de Direito na Universidade Paulista (UNIP).

ALEXANDRE SERPA

ALEXANDRE SERPA

Diretor de Compliance para América Latina e Canadá na Allergan

Há sete anos atuando em Compliance, é um profissional com 17 anos de experiência nas áreas de governança corporativa (Compliance, Auditoria, Gestão de Riscos e Controles Internos) em empresas de Consultoria, Indústria Farmacêutica (Brasil e Suiça) e Varejo Farmacêutico. Graduado em Ciências da Computação pela UNESP e pós-graduado em Adm de Empresas pela FGV. Certificado em Investigação de Fraudes (CFE – Certified Fraud Examiner) e em Compliance e Ética (CCEP – Certified Compliance and Ethics Professional).

MARISA PERES

MARISA PERES

Advogada pela Universidade Mackenzie com mais de 20 anos de experiência profissional em Contratos, Corporate e Compliance tanto em práticas privadas como internas. Profissional de Ética & Compliance, certificada pela SCCE como CCPE-I, atualmente encarregada de Ética & Compliance na América Latina na AVON desde agosto de 2016. Antes disso, trabalhou na Alstom Brasil, como Diretora Regional de Ética & Compliance para a América Latina por um ano e por 6 anos como Legal & Compliance da Mitsui & Co (Brasil) SA, filial brasileira da Mitsui & Co, Ltd, empresa comercial japonesa, tendo também trabalhado na sede em Tóquio no primeiro trimestre de 2013. Membro Da Comissão de Compliance da IASP e membro fundador do Jurídico de Saias.

Patricia Punder

Patricia Punder

Compliance and Sox Director

Profissional de Compliance com sólida experiência no Brasil e América Latina, com mais de 8 anos de experiência na implementação e gestão de programas de Compliance. Atuou em diversas empresas internacionais de vários ramos de atuação. Forte atuação em gestão de crises e investigações envolvendo DOJ

BRUNO BANDAROVSKY

BRUNO BANDAROVSKY

Sócio da Missão Compliance

Advogado atuante na prática de Compliance e Investigações, tendo atuado alguns anos como Chief Compliance Officer de uma grande organização, antes de dedicar-se à prestação de serviços jurídicos. MBA em Gestão Empresarial pela FGV/RJ. Possui mais de 30 anos de experiência profissional com empresas brasileiras e multinacionais com operações nos segmentos de engenharia e infra-estrutura, telecomunicações, Oil&Gas, auditoria e consultoria e instituições financeiras. Durante mais de 16 anos atuou em posições de liderança em grandes empresas. Por mais de 20 anos atuou em ambientes organizacionais com sólidos princípios e políticas de Compliance. Membro da Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE) com certificação CCEP-I (Certified Compliance & Ethics Professional – International), membro da Association of Certified Fraud Examiners (ACFE), membro do GT Anticorrupção da Rede Brasil do Pacto Global da ONU, membro do Instituto Brasileiro de Direito e Ética Empresarial (IBDEE), membro do Instituto Compliance Brasil (ICB), membro do Instituto de Prevenção à Lavagem de Dinheiro (IPLD) e membro da Comissão de Estudos Permanentes de Compliance do IASP. Conferencista. Professor convidado pela LEC – Legal, Ethics & Compliance, pela Faculdade de Direito de Vitória (FDV), pela Universidade de Fortaleza (UNIFOR) e pela Universidade Presbiteriana Mackenzie, na grade de cursos sobre Compliance.

André Castro Carvalho

André Castro Carvalho

Independent Compliance Advisor

Com quinze anos de experiência em questões regulatórias, como o setor bancário e de infraestrutura, possui sólidos conhecimentos em mercados emergentes. Bacharel em Direito em 2007, Master of Laws (2010) e Ph.D. (2013) da Universidade de São Paulo, onde sua tese foi selecionada pela CAPES (Ministério da Educação) como a melhor do doutorado. Pesquisador de pós-doutorado no Massachusetts Institute of Technology - MIT (2016). Possui certificação de conformidade de AML / CTF & Sanctions emitida pela International Compliance Association (ICA).

FERNANDO PALMA

FERNANDO PALMA

Consultor de Compliance, Ética e Integridade Corporativa

Possui 20 anos de experiência na área Jurídica, sendo os últimos 8 anos voltados exclusivamente para a área de Compliance, tendo atuado em posições de liderança em multinacionais como Walmart Stores, Inc., Archer Daniels Midland (ADM) e Stryker Corporation. Palma é membro desde 2011 da SCCE Society of Corporate Compliance and Ethics, onde no mesmo ano recebeu o título CCEP – Certified Compliance and Ethics Professional, e também membro do Conselho de Compliance do IASP – Instituto dos Advogados de São Paulo, além de Professor do Curso de Compliance Anticorrupção da LEC – Legal, Ethics & Compliance.

O curso para formação de Compliance Officers, promovido pela LEC, tem sido fundamental para o aprimoramento dos conceitos relacionados à GRC (Governança, Riscos e Compliance), consolidando os meus conhecimentos. Interagir com os profissionais, tanto os experientes quantos os que estão em início de carreira em Compliance, tem sido uma experiência única que, além de proporcionar troca de ideias, amplia o meunetworking. A LEC aborda de forma direta e objetiva os problemas e as soluções que envolvem os riscos de Compliance nas organizações. Os instrutores são altamente qualificados e despertam nossa visão sistêmica por meio de exercícios práticos e discussões para incentivar os participantes na busca de soluções aos desafios do Compliance Officer. Concluirei esse treinamento convicto de que o investimento vale à pena. Recomendo e espero ser convidado para participar dos próximos eventos!
Valmir Fernandes
Valmir Fernandes
Auditoria interna na Yamaha Motor do Brasil Ltda
Tive a imensa satisfação pessoal e profissional em participar do Curso de Formação de Compliance Officer, oferecido pela LEC. Não tenho dúvidas de que ali estavam os melhores profissionais empenhados em disseminar seus conhecimentos aos alunos, e que também o conteúdo programático correspondeu aos temas propostos e estavam de acordo com a atual realidade nacional e internacional. Estou contente por fazer parte da 1ª turma da LEC neste curso. A experiência foi extraordinária e inesquecível, pois ganhei conhecimento, fiz colegas e expandi meu portfolio profissional. Parabéns a LEC e a todos os profissionais envolvidos na organização do curso.
Daniel Barbosa
Daniel Barbosa
Internal Auditor na Komatsu Forest Ltda
Participar do Curso de Formação de Compliance Officer foi uma enorme oportunidade de aperfeiçoamento técnico, além da possibilidade de formação de uma rede de contatos de primeira linha, direcionados ao tema. O grupo de instrutores são o ponto chave do curso, à medida em que tratam-se de profissionais de renome no mercado, atuantes e influentes, e que não pouparam esforços para compartilhar seu conhecimento e experiências. Os palestrantes de cada módulo agregaram muito a cada tema proposto, trazendo para a base conceitual, resultados práticos aplicados. Foram 07 meses de convivência que com certeza marcaram a vida profissional de todos os participantes desta primeira turma, e no meu caso específico, um curso que superou em muito as minhas expectativas e que deixará saudades. Um marco para a área de Compliance no Brasil!
Esttela Maria Berri
Esttela Maria Berri
Depto de Gestão de Riscos e Controles Internos na fundação Copel

* A agenda do Curso poderá sofrer alterações e será avisada com a antecedêncica possível e por e-mail.

DATA HORÁRIO TEMA PROFESSOR(A)

A definir

08h45 às 12h45

13h45 às 17h45

Compliance Overview 

Legislações Anticorrupção

A definir

A definir

08h45 às 12h45

13h45 às 17h45

Suporte da Alta Administração

Risk Assessment

A definir

A definir

08h45 às 15h45

15h45 às 17h45

Políticas, Controles Internos, Auditoria e Monitoramento

Comunicação e Treinamento 

A definir

A definir

08h45 às 15h45

15h45 às 17h45

Due Diligence e Investigações e Reporte

Criminal Compliance

A definir

A definir

08h45 às 12h45

15h45 às 17h45

Compliance Digital

Board Game + Casos Práticos

A definir