LEC | The Compliance Community | Curso de Compliance Financeiro + Certificação CPC-A
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Data

PRÓXIMA TURMA 2020 

  • Início: 09/03/2020
  • Término: 13/03/2020

 

Horário

Intensivo: 18h45 às 22h45

Carga Horária

20 horas presenciais + 20 horas online

Local

Sede LEC
Endereço: Av. Paulista, 1274 - 12º andar, conj. 32 - Ed. Asahi - Bela Vista - São Paulo / SP.

Estacionamento: Sugestão - NETPARK, localizado na R.Pamplona, 512 (Não possuímos convênio).

Investimento
  • R$ 4.390,00 em até 12 vezes, sem juros de R$ 365,83
  • Faturamos para empresas Públicas e Privadas
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Curso de Compliance Financeiro + Certificação CPC-A

O CURSO:

O programa foi desenvolvido para pessoas que querem crescer profissionalmente, melhorar a liderança, mudar de área ou fazer uma transição de carreira, preparando para ingresso na área de Compliance em instituições financeiras, qualificando-o para:

  • Estruturar uma área de Compliance, papéis e responsabilidades;
  • Implementar Programas de Compliance funcionando e as melhores práticas adotadas pelo mercado;
  • Aplicar, de forma prática, conceitos de Gestão de Riscos, incluindo Controles Internos e Compliance em instituições financeiras.

Apresenta uma visão das legislações mais impactantes as quais as instituições financeiras estão sujeitas:

  • Resolução CMN nº 4.595, de 28/08/2017;
  • Resolução CMN nº 4.658, de 26/04/2018;
  • FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) / CRS (Common Report Standard);
  • Legislação Brasileira Anticorrupção (Lei nº 12.846/2013);
  • Principais aspectos da Lei de combate à Lavagem de Dinheiro (Lei nº 9.613/98, com as inovações trazidas pela Lei nº 12.683/12);
  • Regulamento Geral de Proteção de Dados (General Data Protection Regulation – GDPR) da União Europeia e a Lei Geral de Proteção de Dados (Lei nº 13.709/18).

O conteúdo completo do curso reúne 40 horas, sendo 20 horas presenciais e 20 horas online.

BÔNUS:

#1. Curso Online de Compliance Anticorrupção. Para melhor preparar o aluno para os desafios reais do dia a dia da profissão, a LEC oferece como um bônus 20 horas de conteúdo online, dedicado ao Compliance Anticorrupção, já estes conhecimentos são indispensáveis para atuação em Compliance, em qualquer segmento de mercado.

#2. Certificação Profissional em Compliance Anticorrupção, CPC-A. Ao se inscrever no Curso de Compliance Financeiro, você terá a chance de realizar um exame para obter uma Certificação CPC-A, sem qualquer custo adicional. A CPC-A é uma iniciativa da LEC, operada em parceria com a FGV-Projetos, em mais de 180 centros de testes espalhados pelo país. Saiba mais em www.certificacaoemcompliance.com.br

#3. Revista LEC. Todos os inscritos no Curso de Compliance Financeiro receberão de CORTESIA, uma edição impressa da Revista LEC.

PÚBLICO ALVO

Profissionais das áreas Financeira, Jurídica, Comercial, Auditoria Interna, Riscos, e Controles Internos, e, obviamente, Compliance, entre outras.

Se você busca conhecimento e técnica para ingressar, se aperfeiçoar, ou prestar serviços em Compliance no âmbito do mercado financeiro, ou se simplesmente pretende compreender melhor o funcionamento do setor, este curso foi feito especialmente para você.

Clique no botão ao lado e receba um contato de um especialista LEC para tirar todas as suas dúvidas.

OBSERVAÇÕES

• Realização sujeita a número mínimo de participantes. Para os alunos que vêm de fora de São Paulo, pedimos a gentileza de aguardar a confirmação do curso para compra de passagem e reserva de hotel”.

* A agenda do Curso poderá sofrer alterações e será avisada com a antecedência possível e por e-mail.


Carga horária: 4 horas 
Datas: 9/3/2020
Período: 18h45 às 22h45 
Intervalos: coffee break 20h30 às 20h45

O PLD/FT

  • Contexto normativo
  • Evolução histórica e normativa das regras de PLD/FT no Brasil
  • A Lei da Lavagem de Dinheiro (nº 9.613/1998) com as alterações trazidas pela Lei nº 12.683/2012 – discussões relevantes

COMPLIANCE ANTICORRUPÇÃO

  • Conceito e noções das principais legislações anticorrupção;
  • Discussões dos principais pontos da Lei 12846/13 e o impacto para as instituições financeiras.

PROGRAMA DE CONFORMIDADE

  • Atribuições do Compliance em relação à Resolução 4.595
  • Modelo de implementação de estrutura para atender a Resolução 4.595

Carga horária: 4 horas 
Datas: 10/3/2020
Período: 18h45 às 22h45 
Intervalos: coffee break 20h30 às 20h45

PROGRAMA DE PLD

  • PLD/FT - Regulação brasileira: a atuação dos reguladores (BACEN, CVM, SUSEP, Entidades Fechadas de Previdência Privada – EFPP e Ministério da Fazenda)
  • Linhas de Defesa
  • Gestão Integrada de Riscos.
  • Regulação brasileira: o papel do COAF
  •  A importância das comunicações ao COAF
  • Relatos, comunicações e criação de cultura de PLD/FT
  • Gerenciando o risco de PLD/FT: melhores práticas internacionais


 


Carga horária: 4 horas 
Datas: 11/3/2020
Período: 18h45 às 22h45 
Intervalos: coffee break 20h00 às 20h15

FATCA 

  • Introdução
  •  Pessoas sujeitas ao FATCA e o conceito de US Person
  •  Due Diligence em contas financeiras
  • Impactos da não conformidade ao FATCA
  • Forma de troca de informações no Brasil
  • CRS – Padrão de Declaração Comum (FATCA Global)

DUE DILIGENCE

  • Processo de Due Diligence
  • Processo de EDD (Enhanced due diligence)
  • Casos práticos

 

CONHEÇA SEU FORNECEDOR (KNOW YOUR SUPPLIER)

  • Introdução
  • Normativos legais e responsabilidade por terceiros conforme legislação brasileira
  • Avaliação de riscos
  • Organização e Funcionamento
  • Procedimentos e Controles
  • Treinamentos

Carga horária: 4 horas 
Datas: 12/3/2020
Período: 18h45 às 22h45 
Intervalos: coffee break 20h30 às 20h45

CONHEÇA SEU CLIENTE (KNOW YOUR CLIENT)

  • Introdução;
  • Normativos legais;
  • Avaliação de riscos;
  • Organização e Funcionamento;
  • Procedimentos e Controles;
  • Treinamentos;

CADASTRO

  • Conceito
  • Modalidades e escopo


CONHEÇA SEU FUNCIONÁRIO (KNOW YOUR EMPLOYEE)

  • Introdução;
  • Normativos legais;
  • Avaliação de riscos;
  • Organização e Funcionamento;
  • Procedimentos e Controles;
  • Treinamentos;
  • Conflitos de interesses.

RESPONSABILIDADE DE GESTORES E ADMINISTRADORES

  • Abrangência da responsabilidade criminal dos colaboradores e gestores
  • Estudo de casos relacionados ao Curso julgados no Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional – CRSFN “conselhinho”

Carga horária: 4 horas 
Datas: 13/3/2020
Período: 18h45 às 22h45 
Intervalos: coffee break 20h30 às 20h45

CYBER SECURITY E SEGURANÇA DA INFORMAÇÃO, LGPD

  • Princípios de Segurança da Informação e principais obrigações introduzidas pela Resolução Bacen n. 4.658/2018.
  • Conceitos de privacidade e proteção de dados;
  • Lei Geral de Proteção de Dados no Brasil;
  • Princípios da Lei (finalidade, adequação, necessidade);
  • Casos práticos.

 

Agradeço à LEC e seus professores pela acolhida carinhosa. O conhecimento de todos os professores e a experiência que demonstraram abordando temas diversos e complexos, relacionados ao mercado financeiro nos mais variados setores, confirmou a minha expectativa quanto a qualidade do curso. Defitivamente, um curso diferenciado e agregador de conteúdo. Até o próximo curso!
Alexandre Moreira da Silva
Alexandre Moreira da Silva
Profissional de Compliance
Curso excelente! Todos os professores/profissionais que ministram as aulas, claramente são profundos conhecedores do tema. Curso fantástico.
Fabio Rossellini
Fabio Rossellini
Auditor

* A agenda do Curso poderá sofrer alterações e será avisada com a antecedêncica possível e por e-mail.

DATA

HORÁRIO

TEMA

PROFESSOR(A)

09/03/2020

18h45 às 22h45

AULA 1: O PLD/FT, Compliance Anticorrupção, Programa de Conformidade e Cadastro.

Sandra Guida e Angelo
Calori

10/03/2020

18h45 às 22h45

AULA 2: Programa de PLD.

Julio M. Andrade e
Renata Andrade

11/03/2020

18h45 às 22h45

AULA 3: Due Diligence, Fatca, Conheça Seu Fornecedor (Know Your Supplier).

Alessandra Gonsales e
Aretuza Sena

12/03/2020

18h45 às 22h45

AULA 4: Conheça Seu Cliente (Know Your Client), Conheça Seu Funcionário (Know Your Employee), Responsabilidades de Gestores e Administradores.

Fábio Castanheira e
Pedro Ackel

13/03/2020

18h45 às 22h45

AULA 5: Cyber Security e Segurança da Informação, LGPD.

Renata Andrade e
Rosimara Vuolo.