LEC | The Compliance Community | Curso de Compliance Financeiro + Certificação CPC-A
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Data

PRÓXIMA TURMA 2019: Início: 28/10/2019 e Término: 01/11/2019

Horário

Intensivo: 18h45 às 22h45

Carga Horária

Total = 40 Horas  (20 hs presencial + 20hs Online)

Local

Sede LEC
Av. Paulista, 1274 - 12º andar, conj. 32 - Ed. Asahi
Bela Vista - São Paulo / SP

Investimento

R$ 4.390,00, em até 12 vezes sem juros no cartão de R$ 365,83

*faturamos para empresas e órgão publicos

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Curso de Compliance Financeiro + Certificação CPC-A

O CURSO:

O programa foi desenvolvido para pessoas que querem crescer profissionalmente, melhorar a liderança, mudar de área ou fazer uma transição de carreira,  preparando para ingresso na área de compliance em instituições financeiras, qualificando-o para:

  • Estruturar uma área de Compliance, papéis e responsabilidades;
  • Implementar Programas de Compliance funcionando e as melhores práticas adotadas pelo mercado;
  • Aplicar, de forma prática, conceitos de Gestão de Riscos, incluindo Controles Internos e Compliance em instituições financeiras.

Apresenta uma visão das legislações mais impactantes as quais  as instituições financeiras estão sujeitas:

  • Resolução CMN nº 4.595, de 28/08/2017;
  • Resolução CMN nº 5.658, de 26/04/2018;
  • FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) / CRS (Common Report Standard);
  • Legislação Brasileira Anticorrupção (Lei nº 12.846/2013);
  • Principais aspectos da Lei de combate à Lavagem de Dinheiro (Lei nº 9.613/98, com as inovações trazidas pela Lei nº 12.683/12 e pelo Normativo SARB 11/2013, da FEBRABAN);
  • Regulamento Geral de Proteção de Dados (General Data Protection Regulation – GDPR) da União Europeia e em 14 de agosto, o Brasil aprovou a sua Lei Geral de Proteção de Dados (Lei nº 13.709/18).

O conteúdo completo do curso reúne 40 horas, sendo 20 horas presenciais e 20 horas online.

BÔNUS:

#1. Curso Online de Compliance Anticorrupção. Para melhor preparar o aluno para os desafios reais do dia a dia da profissão, a LEC oferece como um bônus 20 horas de conteúdo online, dedicado ao Compliance Anticorrupção, já estes conhecimentos são indispensáveis para atuação em compliance, em qualquer segmento de mercado.

#2. Certificação Profissional em Compliance Anticorrupção, CPC-A. Ao se inscrever no Curso de Compliance Financeiro, você terá a chance de realizar um exame para obter uma Certificação CPC-A, sem qualquer custo adicional. A CPC-A é uma iniciativa da LEC, operada em parceria com a FGV-Projetos, em mais de 180 centros de testes espalhados pelo país. Saiba mais em www.certificacaoemcompliance.com.br

#3. Revista LEC. Todos os inscritos no Curso de Compliance Financeiro receberão de CORTESIA, uma edição impressa da Revista LEC.

PÚBLICO ALVO

Profissionais das áreas Financeira, Jurídica, Comercial, Auditoria Interna, Riscos, e Controles Internos, e, obviamente, Compliance, entre outras.

Se você busca conhecimento e técnica para ingressar, se aperfeiçoar, ou prestar serviços em compliance no âmbito do mercado financeiro, ou se simplesmente pretende compreender melhor o funcionamento do setor, este curso foi feito especialmente para você.

Clique no botão ao lado e receba um contato de um especialista LEC para tirar todas as suas dúvidas.

OBSERVAÇÕES

• Realização sujeita a número mínimo de participantes. Para os alunos que vêm de fora de São Paulo, pedimos a gentileza de aguardar a confirmação do curso para compra de passagem e reserva de hotel.

* A agenda do Curso poderá sofrer alterações e será avisada com a antecedêncica possível e por e-mail.

O PLD/FT

  • Contexto normativo
  • Evolução histórica e normativa das regras de PLD/FT no Brasil
  • A Lei da Lavagem de Dinheiro (nº 9.613/1998) com as alterações trazidas pela Lei nº 12.683/2012 – discussões relevantes

COMPLIANCE ANTICORRUPÇÃO

  • Conceito e noções das principais legislações anticorrupção;
  • Discussões dos principais pontos da Lei 12846/13 e o impacto para as instituições financeiras.

PROGRAMA DE CONFORMIDADE

  • Atribuições do Compliance em relação à Resolução 4.595
  • Modelo de implementação de estrutura para atender a Resolução 4.595
  • Melhores práticas para a gestão do “Risco de Compliance” numa Instituição Financeira.
  • Gestão Integrada de Riscos.

CADASTRO

  • Conceito
  • Modalidades e escopo

Carga horária: 4 horas 
Datas: 28/10/2019
Período: 18h45 às 22h45 
Intervalos: coffee break 20h30 às 20h45
 

PROGRAMA DE PLD

  • PLD/FT - Regulação brasileira: a atuação dos reguladores (BACEN, CVM, SUSEP,  Entidades Fechadas de Previdência Privada – EFPP e  Ministério da Fazenda)
  • Regulação brasileira : o papel do COAF
  •  A importância das comunicações ao COAF
  • Relatos, comunicações e criação de cultura de PLD/FT
  • Gerenciando o risco de PLD/FT: melhores práticas internacionais

Carga horária: 4 horas 
Datas: 29/10/2019
Período: 18h45 às 22h45 
Intervalos: coffee break 20h30 às 20h45


DUE DILIGENCE

  • Processo de Due Diligence
  • Processo de EDD  (Enhanced due diligence)
  • Casos práticos

FATCA 

  • Introdução
  •  Pessoas sujeitas ao FATCA e o conceito de US Person
  •  Due Diligence em contas financeiras
  • Impactos da não conformidade ao FATCA
  • Forma de troca de informações no Brasil
  • CRS – Padrão de Declaração Comum (FATCA Global)

CONHEÇA SEU FORNECEDOR (KNOW YOUR SUPPLIER)

  • Introdução
  • Normativos legais e responsabilidade por terceiros conforme legislação brasileira
  • Avaliação de riscos
  • Organização e Funcionamento
  • Procedimentos e Controles
  • Treinamentos

Carga horária: 4 horas 
Datas: 3010/2019
Período: 18h45 às 22h45 
Intervalos: coffee break 20h00 às 20h15


CONHEÇA SEU CLIENTE (KNOW YOUR CLIENT)

  • Introdução;
  • Normativos legais;
  • Avaliação de riscos;
  • Organização e Funcionamento;
  • Procedimentos e Controles;
  • Treinamentos;


CONHEÇA SEU FUNCIONÁRIO (KNOW YOUR EMPLOYEE)

  • Introdução;
  • Normativos legais;
  • Avaliação de riscos;
  • Organização e Funcionamento;
  • Procedimentos e Controles;
  • Treinamentos;
  • Conflitos de interesses.

RESPONSABILIDADE DE GESTORES E ADMINISTRADORES

  • Abrangência da responsabilidade criminal dos colaboradores e gestores
  • Estudo de casos relacionados ao Curso julgados no Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional – CRSFN  “conselhilho”

Carga horária: 4 horas 
Datas: 31/10/2019
Período: 18h45 às 22h45 
Intervalos: coffee break 20h30 às 20h45

 

CYBER SECURITY E SEGURANÇA DA INFORMAÇÃO, LGPD

  • Princípios de Segurança da Informação e principais obrigações introduzidas pela Resolução Bacen n. 4.658/2018.
  • Conceitos de privacidade e proteção de dados;
  • Lei Geral de Proteção de Dados no Brasil;
  • Princípios da Lei (finalidade, adequação, necessidade);
  • Casos práticos.

Carga horária: 4 horas 
Datas: 1/11/2019
Período: 18h45 às 22h45 
Intervalos: coffee break 20h30 às 20h45

ALESSANDRA GONSALES

ALESSANDRA GONSALES

Sócia Fundadora da LEC e Sócia de Compliance do W. Faria Advogados.

Graduada em Direito pela PUC-SP; Pós-Graduada em Direito Empresarial pela PUC-SP; Mestre em Direito Comercial, tendo conduzido suas pesquisas na Universidade de Harvard – Boston/EUA e MBA pela FGV/SP. Professora de Cursos da LEC e de Pós-Graduação na área de compliance. Palestrante em eventos nacionais e internacionais e autora de diversos artigos sobre compliance anticorrupção e financeiro.

Renata Fonseca de Andrade

Renata Fonseca de Andrade

Advogada – Brasil e Estados Unidos
Mestre pela University of Wisconsin-Madison School of Law, LLM-MLI
USA (2006). Bacharel em Ciências Jurídicas e Sociais pela Faculdade de Direito da Universidade Mackenzie (1989) e especialização em Governo pela Escola de Governo, prof. Fábio Konder Comparato (2000).
Presidente da Comissão de Anticorrupção e Compliance da OAB/SP Pinheiros.  Especialista em Anticorrupção e Compliance, professora, realiza Seminários e Treinamentos ativos e Consultoria nas áreas da Governança e Ética, Compliance, Relações Governamentais, Contratos, Mitigação de Riscos, Implementação de Programas de Compliance em atendimento à Legislação Anticorrupção (FCPA, UK Anti-Bribery Act e Lei Brasileira 12.846/2013), com ênfase na revisão e melhoria contínua de programas, sistemas e procedimentos, visando mitigar riscos legais, regulatórios e reputacionais. Professora em cursos de extensão na FECAP, LEC, IARC, ESENI.
Professora em LLM e Pós Graduação das escolas de Direito da FGV-Rio, Damásio-SP e UNIFOR.Professora em cursos de extensão Compliance Financeiro, Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Mercado Regulado (RE)Seguros na LEC e IARC. Compliance Officer e Data Privacy Officer for Brazil na Willis Towers Watson. Diretora dos Comitês de Anticorrupção e de Licitações e Compras Públicas (Procurement) da American Bar Association, International Law Section; Co-Chair do Comitê de Compliance Financeiro da LEC e membro da Comissão Permanente de Estudos de Compliance do IASP (Instituto dos Advogados de São Paulo).

Rosimara R. Vuolo

Rosimara R. Vuolo

Consultora e Advogada Especialista em Compliance e Regulação, idealizadora da  LBMV – Compliance e SOU - Compliance.
Experiência profissional de mais de 25 anos em instituições financeiras nas áreas: Compliance, Controles Internos, Jurídico, Operações, Corporate e Investment Banking. Consolidada atuação na implantação de programas de compliance, gerenciamento de riscos corporativos e negócios sustentáveis.Vivência internacional fazendo a interface com pessoas de diferentes culturas e mantendo estreito contato com os reguladores norte-americanos e locais.
Competência na estruturação e reorganização de áreas, com reconhecida habilidade de liderança, trabalho em equipes multidisciplinares e desenvolvimento de pessoas. Hábil para planejar comitês, conduzir reuniões periódicas e elaborar materiais técnicos e relatórios gerenciais sobre os resultados e consolidação do risco de compliance para o Comitê de Auditoria e Conselho de Administração.
Experiente na construção de políticas, manuais de procedimentos, treinamentos relacionados a compliance, inclusive abrangendo prevenção à lavagem de dinheiro e combate ao financiamento do terrorismo (PLD/CFT), ética, anticorrupção (FCPA, UK Anti-Bribery Act e Lei Brasileira 12.846/2013), socioambiental (Res. 4327), sustentabilidade, FATCA/CRS, relacionamento com Clientes (Res. 4539) e Fornecedores, GIR – Gestão Integrada de Risco (Res. 4557), política de conformidade (Res. 4595), proteção de dados (GDPR, LGPD e Res. 4658). Sólidos conhecimentos dos processos de fusões e aquisições, com prática no ajuste de procedimentos e aplicação de treinamentos para alinhamento e implementação da cultura de riscos, compliance e controles internos.

Fábio Castanheira

Fábio Castanheira

Há 29 anos atuando no mercado financeiro, ocupando cargos de liderança desde 2005, sendo 14 anos dedicados ao Compliance e à Auditoria Interna. Autor de comunicação atípica no SISCOAF que obteve a melhor nota de avaliação (Excelente), atribuída pelo COAF. 
Membro dos Comitês de Compliance da ANBIMA, ABBC e LEC- Legal Ethics Compliance. 
 

Aretuza Sena

Aretuza Sena

Graduações em Administração de Empresas e Direito pela FMU – Faculdades Metropolitanas Unidas. Gerente Sênior de Compliance e Prevenção à Lavagem de Dinheiro . Experiência no desenvolvimento  e implantação dos pilares de um Programa de Compliance e Integridade e Ética, Desenvolvimento da ABR - Abordagem Baseada em Risco - Prevenção a Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento ao Terrorismo, FATCA/CRS, Metodologia de Avaliação de Risco Operacional, Relacionamento com Reguladores, Controles Internos, Estrutura de Gestão de Riscos (G.I.R – Gestão Integrada de Riscos), Plano de Continuidade de Negócios, Prevenção a Fraudes . Participação do planejamento estratégico, inovações e melhorias em metodologia ágil no processo de criação e desenvolvimento de vertentes digitais. Formação complementar os cursos de  Compliance e Governança, além de outros cursos alinhados com a prevenção e repressão à lavagem de dinheiro.

Membro da Comissão de Compliance e Prevenção à Lavagem de Dinheiro da ABRACAM (Câmbio), FEBRABAN e ACREFI nos fóruns de discussão sobre os temas de Compliance, Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Governança Corporativa.

Julio Andrade

Julio Andrade

Sócio do RAS - Risk Advisory Service da RSM, liderando projetos de Prevenção e Detecção à Lavagem de Dinheiro, Investigação Forense de fraudes, Compliance relacionados à ABC (anti-bribery and corruption) e Programas de Integridades - Selo Pró Ética/CGU, Antitruste (concorrencial), Auditoria Interna, Gestão de Riscos para empresas no segmento financeiro, seguros e de tecnologia, no Brasil e para América latina. Membro da Comissão Anticorrupção e Compliance da OAB/Pinheiros/SP. Membro do Comitê de Compliance Financeiro da LEC Legal, Ethics & Compliance

Emerson Siécola

Emerson Siécola

Advogado, especialista em governança, riscos e compliance - GRC, Senior Compliance Manager na T4 Compliance.

Experiência profissional de mais de 28 anos, 19 dos quais dedicados à implantação de programas de compliance e gerenciamento de riscos corporativos, atividades de ouvidoria e negócios sustentáveis no mercado financeiro nacional e de assessoria e consultoria a empresas, bem como vivência e relacionamento com entidades reguladoras e supervisoras. 

Professor, palestrante e instrutor, membro do Instituto de Pesquisa do Risco Comportamental - GRC, Instituto Compliance Brasil – ICB, Comissão de Estudos de Compliance do Instituto dos Advogados de São Paulo – IASP, Comissão de Compliance e Anticorrupção da OAB/SP e Grupo de Trabalho de Ética e Governança Corporativa da Câmara de Comércio Brasil-Alemanha, São Paulo.

ANGELO CALORI

ANGELO CALORI

Gerente Executivo de Compliance e Controles Internos em seguradora de porte global

Graduado em Marketing e Pós-Graduado em Administração, profissional com 27 anos de experiência no mercado financeiro. Em Compliance desde 2005. Desde 2012 é Gerente Executivo de Compliance, Controles Internos e Riscos Operacionais em Seguradora de porte Global. Possui experiência em Governança Corporativa, compreendendo a implantação de todos os pilares de um Programa de Controles Internos e Compliance, Relacionamento com Reguladores, Plano de Continuidade de Negócios, Prevenção a Fraudes e Programas de Treinamento e Disseminação. Atuação como Mentor e palestrante em programa de Carreiras e Gestão de Pessoas e participação na Comissão de Controles Internos e Compliance da CNSEG. Atua como instrutor em cursos de Compliance na ABBC – Associação Brasileira de Bancos e palestrante em Congressos.

SANDRA GUIDA

SANDRA GUIDA

Sandra Guida é executiva da área de compliance, advogada, pós graduada em Direito Econômico Empresarial pela FGV LAW (SP). Certificada pela SCCE (Society of Corporate, Compliance and Ethics), título CCEP-I (Corporate, Compliance and Ethics Professional – Internacional). Certificada no ABP-W (Advanced Boardroom Program for Women), pós MBA na Saint Paul Business School, com extensão internacional na London School of Economics and Political Science (LSE).  Membro do WCD (Women Corporate Directos), OAB e IBGC. Membro Fundador do Comitê de Compliance Financeiro da LEC (Legal, Ethic and Compliance School). Professora atuante da FGV-BH e LEC.Atuante nas áreas de Governança, Compliance, Controles Internos e Gestão de Riscos em Instituições Financeiras como Dresdner Bank AG, Citgroup, Banco Fibra, HSBC Bank e Banco Bradesco.

Agradeço à LEC e seus professores pela acolhida carinhosa. O conhecimento de todos os professores e a experiência que demonstraram abordando temas diversos e complexos, relacionados ao mercado financeiro nos mais variados setores, confirmou a minha expectativa quanto a qualidade do curso. Defitivamente, um curso diferenciado e agregador de conteúdo. Até o próximo curso!
Alexandre Moreira da Silva
Alexandre Moreira da Silva
Profissional de Compliance
Curso excelente! Todos os professores/profissionais que ministram as aulas, claramente são profundos conhecedores do tema. Curso fantástico.
Fabio Rossellini
Fabio Rossellini
Auditor

[ATENÇÃO]

* A agenda do Curso poderá sofrer alterações e será avisada com a antecedêncica possível e por e-mail.

DATA

HORÁRIO

TEMA

PROFESSOR(A)

24/06/2019

18h45 às 22h45

O PLD/FT, COMPLIANCE ANTICORRUPÇÃO, PROGRAMA DE CONFORMIDADE, CADASTRO

Sandra Guida e Angelo
Calori

25/06/2019

18h45 às 22h45

PROGRAMA DE PLD

Emerson Mello e Julio Andrade

26/06/2019

18h45 às 22h45

DUE DILIGENCE, FATCA, CONHEÇA SEU FORNECEDOR (KNOW YOUR SUPPLIER)

Alessandra Gonsales e Aretuza Sena

27/06/2019

18h45 às 22h45

DUE DILIGENCE E CADASTRO: KYC - KNOW YOUR CLIENT,  KYS – KNOW YOUR SUPPLIER, KYE – KNOW YOUR EMPLOYEE e RESPONSABILIDADE DE GESTORES E ADMINISTRADORES

Fabio Castanheira e Pedro Ackel

28/06/2019

18h45 às 22h45

RESPONSABILIDADE DE GESTORES E ADMINISTRADORES

Renata Andrade e Rosimara Vuolo