LEC | The Compliance Community | Curso de Compliance Financeiro + Certificação CPC-A
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Data

PRÓXIMA TURMA 2019: Início: 28/10/2019 e Término: 01/11/2019

Horário

Intensivo: 18h45 às 22h45

Carga Horária

Total = 40 Horas  (20 hs presencial + 20hs Online)

Local

Sede LEC
Av. Paulista, 1274 - 12º andar, conj. 32 - Ed. Asahi
Bela Vista - São Paulo / SP

Investimento

R$ 4.390,00, em até 12 vezes sem juros no cartão de R$ 365,83

*faturamos para empresas e órgão publicos

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Curso de Compliance Financeiro + Certificação CPC-A

O CURSO:

O novo programa do curso foi desenvolvido para pessoas que querem crescer profissionalmente em compliance, melhorar suas habilidades de liderança, mudar de área ou até mesmo fazer uma transição de carreira, preparando o aluno para o ingresso ou o aprimoramento na área de compliance em instituições financeiras.

Ao final do curso, o aluno estará qualificado para:

  • Estruturar uma área de Compliance, incluindo os papéis e responsabilidades;
  • Implementar Programas de Compliance efetivos, de acordo com as melhores práticas de mercado;
  • Aplicar, de forma prática, conceitos de Gestão de Riscos, incluindo Controles Internos e Compliance em instituições financeiras.

O curso apresenta, de forma prática, a aplicação das legislações mais impactantes neste tema para as instituições financeiras:

  • Resolução CMN nº 4.595, de 28/08/2017;
  • Resolução CMNnº 5.658, de 26/04/2018;
  • FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) / CRS (Common Report Standard);
  • Legislação Brasileira Anticorrupção (Lei nº 12.846/2013);
  • Principais aspectos da Lei de combate à Lavagem de Dinheiro (Lei nº 9.613/98, com as inovações trazidas pela Lei nº 12.683/12 e pelo Normativo SARB 11/2013, da FEBRABAN);
  • Regulamento Geral de Proteção de Dados (General Data Protection Regulation – GDPR) da União Europeia e em 14 de agosto, o Brasil aprovou a sua Lei Geral de Proteção de Dados (Lei nº 13.709/18).

O conteúdo completo do curso reúne 40 horas, sendo 20 horas presenciais e 20 horas online.

BÔNUS:

#1. Curso Online de Compliance Anticorrupção. Para melhor preparar o aluno para os desafios reais do dia a dia da profissão, a LEC oferece como um bônus 20 horas de conteúdo online, dedicado ao Compliance Anticorrupção, já estes conhecimentos são indispensáveis para atuação em compliance, em qualquer segmento de mercado.

#2. Certificação Profissional em Compliance Anticorrupção, CPC-A. Ao se inscrever no Curso de Compliance Financeiro, você terá a chance de realizar um exame para obter uma Certificação CPC-A, sem qualquer custo adicional. A CPC-A é uma iniciativa da LEC, operada em parceria com a FGV-Projetos, em mais de 180 centros de testes espalhados pelo país. Saiba mais em www.certificacaoemcompliance.com.br

#3. Revista LEC. Todos os inscritos no Curso de Compliance Financeiro receberão de CORTESIA, uma edição impressa da Revista LEC.

PÚBLICO ALVO

Profissionais das áreas Financeira, Jurídica, Comercial, Auditoria Interna, Riscos, e Controles Internos, e, obviamente, Compliance, entre outras.

Se você busca conhecimento e técnica para ingressar, se aperfeiçoar, ou prestar serviços em compliance no âmbito do mercado financeiro, ou se simplesmente pretende compreender melhor o funcionamento do setor, este curso foi feito especialmente para você.

Clique no botão ao lado e receba um contato de um especialista LEC para tirar todas as suas dúvidas.

OBSERVAÇÕES

• Realização sujeita a número mínimo de participantes. Para os alunos que vêm de fora de São Paulo, pedimos a gentileza de aguardar a confirmação do curso para compra de passagem e reserva de hotel.

* A agenda do Curso poderá sofrer alterações e será avisada com a antecedêncica possível e por e-mail.

SISTEMA FINANCEIRO E CRIMES FINANCEIROS

  • O papel do Sistema Financeiro na economia;
  • Legislação e regulamentação do Sistema Financeiro Nacional (banco múltiplo, mercado de capitais, arranjos de pagamentos, fintechs, corretoras de câmbio, seguradoras e entidades de previdência privada);
  • Entidades reguladoras e fiscalizadoras e respectivas atribuições;
  • Crimes Financeiros.

COMPLIANCE ANTICORRUPÇÃO

  • Conceito
  • Overview das principais legislações anticorrupção;
  • FCPA;
  • Lei 12846/13 – Apresentação da Lei e discussão de seus principais pontos. Impacto para a as empresas brasileiras;

Carga horária: 4 horas 
Datas: 24/06/2019 II 28/10/2019
Período: 18h45 às 22h45 
Intervalos: coffee break 20h30 às 20h45
 

PROGRAMA DE PLD/FT

  • O PLD/FT no Brasil: contexto normativo;
  • Evolução histórica e normativa das regras de PLD/FT no Brasil;
  • A Lei da Lavagem de Dinheiro (nº 9.613/1998) com as alterações trazidas pela Lei nº 12.683/2012 – discussões relevantes;
  • Regulação brasileira: a atuação dos reguladores (BACEN, CVM, SUSEP,  Entidades Fechadas de Previdência Privada – EFPP e  Ministério da Fazenda);
  • Regulação brasileira : o papel do COAF;
  •  A importância das comunicações ao COAF;
  • Relatos, comunicações e criação de cultura de PLD/FT;
  • Gerenciando o risco de PLD/FT: melhores práticas internacionais;

Carga horária: 4 horas 
Datas: 25/06/2019 II 29/10/2019
Período: 18h45 às 22h45 
Intervalos: coffee break 20h30 às 20h45


DUE DILIGENCE E CADASTRO

  • Conceito;
  • Modalidades e escopo;
  • Processo de Due Diligence;
  • Processo de EDD  (Enhanced due diligence);
  • Casos práticos;

FATCA 

  • Introdução;
  •  Pessoas sujeitas ao FATCA e o conceito de US Person;
  •  Due Diligence em contas financeiras;
  • Impactos da não conformidade ao FATCA;
  • Forma de troca de informações no Brasil;
  • CRS – Padrão de Declaração Comum (FATCA Global);

Carga horária: 4 horas 
Datas: 26/06/2019 II 3010/2019
Período: 18h45 às 22h45 
Intervalos: coffee break 20h00 às 20h15


CONHEÇA SEU CLIENTE (KNOW YOUR CLIENT)

  • Introdução;
  • Normativos legais;
  • Avaliação de riscos;
  • Organização e Funcionamento;
  • Procedimentos e Controles;
  • Treinamentos;

CONHEÇA SEU FORNECEDOR (KNOW YOUR SUPPLIER)

  • Introdução;
  • Normativos legais e responsabilidade por terceiros conforme legislação brasileira;
  • Avaliação de riscos;
  • Organização e Funcionamento;
  • Procedimentos e Controles;
  • Treinamentos;

CONHEÇA SEU FUNCIONÁRIO (KNOW YOUR EMPLOYEE)

  • Introdução;
  • Normativos legais;
  • Avaliação de riscos;
  • Organização e Funcionamento;
  • Procedimentos e Controles;
  • Treinamentos;
  • Conflitos de interesses;

Carga horária: 4 horas 
Datas: 27/06/2019 II 31/10/2019
Período: 18h45 às 22h45 
Intervalos: coffee break 20h30 às 20h45


PROGRAMA DE CONFORMIDADE

  • Atribuições do Compliance em relação à Resolução 4.595;
  • Melhores práticas para a gestão do “Risco de Compliance”;
  • Prevenção, identificação,  monitoramento, correção de eventos de não conformidade, mitigação de potenciais riscos (modelos de formulários, planos de ação, relatórios e etc);
  • Relatório de Conformidade;
  • Comprovação do Programa de Conformidade.


CYBER SECURITY E SEGURANÇA DA INFORMAÇÃO, LGPD

  • Princípios de Segurança da Informação e principais obrigações introduzidas pela Resolução Bacen n. 4.658/2018.
  • Conceitos de privacidade e proteção de dados;
  • Lei Geral de Proteção de Dados no Brasil;
  • Princípios da Lei (finalidade, adequação, necessidade);
  • Casos práticos.

Carga horária: 4 horas 
Datas: 28/06/2019 II 1/11/2019
Período: 18h45 às 22h45 
Intervalos: coffee break 20h30 às 20h45

[ATENÇÃO]

* A agenda do Curso poderá sofrer alterações e será avisada com a antecedêncica possível e por e-mail.

DATA

HORÁRIO

TEMA

PROFESSOR(A)

24/06/2019

18h45 às 22h45

SISTEMA FINANCEIRO, CRIMES FINANCEIROS E COMPLIANCE ANTICORRUPÇÃO

Aretuza Sena e Rosimara Vuolo

25/06/2019

18h45 às 22h45

PROGRAMA DE PLD

Emerson Mello e Julio Andrade

26/06/2019

18h45 às 22h45

DUE DILIGENCE E CADASTRO , FATCA

Alessandra Gonsales e Angelo Calori

27/06/2019

18h45 às 22h45

DUE DILIGENCE E CADASTRO: KYC - KNOW YOUR CLIENT,  KYS – KNOW YOUR SUPPLIER, KYE – KNOW YOUR EMPLOYEE

Sandra Guida e Sandra Gonoretske

28/06/2019

18h45 às 22h45

PROGRAMA DE CONFORMIDADE, CYBER SECURITY/SEGURANÇA DA INFORMAÇÃO, LGPD

Renata Andrade e Fábio Castanheira