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Data

TURMA CONFIRMADA

Sábado - dia 29/09/2018

Horário

08h45 às 17h45

Carga Horária

8 horas

Local

Sede LEC
Av. Paulista, 1274 - 12º andar, conj. 32 - Ed. Asahi
Bela Vista - São Paulo / SP

Investimento

R$ 990,00, em até 12 vezes, sem juros 

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Workshop de Investigações Internas de Compliance

Um dos melhores Workshops do Congresso Internacional de Compliance, na opinião dos visitantes, agora disponível também da sede da LEC, em São Paulo, em uma versão aprofundada, com 8hs de duração.

Através deste workshop, os participantes entenderão as fontes das investigações internas, além do canal de denúncia; a importância da realização das investigações internas e os riscos para as instituições e os seus gestores, caso as investigações internas não sejam iniciadas ou conduzidas de forma adequada. Serão também apresentadas as correlações das investigações internas e os demais pilares de um Programa de Compliance, incluindo a analise dos principais temas abordados pelo DOJ no “Evaluation of a Corporate Compliance Program”. Ainda, serão abordadas as principais etapas de uma investigação interna, como deve ser efetuado o reporte dos trabalhos de investigação, bem como a preservação de documentos e os trabalhos de due diligence e forenses. Após a apresentação dos principais conceitos relativos às investigações internas baseados nas melhores práticas nacionais e internacionais de compliance, serão analisados alguns casos práticos para possibilitar os participantes  elaborarem o “planning memo”, conduzirem entrevistas e aplicarem, se necessário, as medidas de remediação.

POR QUE SE INSCREVER:

Domine as técnicas para conduzir investigações internas de compliance e alcançar resultados efetivos, contando com a abordagem prática que somente a LEC oferece. 

  • Uma peça chave no seu programa de compliance

A investigação de compliance é um componente fundamental para o sucesso do programa de compliance. Além de atender as exigências da Lei Anticorrupção, sua adequada condução pode evitar a aplicação de multas vultuosas pelos órgãos de controle, nacionais e internacionais.

  • O passo a passo de uma investigação interna

Entenda as etapas da condução eficiente de uma investigação interna de compliance, de acordo com as melhores práticas nacionais e internacionais. Aprenda na prática e leve estes ensinamentos para o seu dia a dia.

  • Elabore corretamente os seu planning memo

Tarefa que pode parecer simples a princípio, a elaboração do planning memo reserva aspectos importantes que podem importar no sucesso ou insucesso de todo o trabalho realizado durante a investigação. Saiba como faze-lo.

  • Preservação de documentos e trabalhos forenses

Pouco adianta conduzir investigações internas de compliance se as provas alcançadas não forem devidamente documentas e preservadas, até mesmo para eventual apresentação em juízo, caso o assunto se torne litigioso. Neste tema, todo cuidado é pouco.

  • Realização das entrevistas

Ao contrário do que muita gente pensa, a condução de entrevistas durante o processo de investigação não se parece, nem ao longe, com aquelas que encontramos nos filmes e séries de TV. Na vida real, as técnicas de entrevista precisam ser bem aplicadas e os limites legais respeitados.

  • Apresentação dos resultados

Para coroar o trabalho conduzido durante uma boa investigação, a elaboração do report deve ser feita com bastante cuidado. Ele será um dos principais elementos a serem considerados pela alta administração, ao decidir sobre eventual punição e medidas de remediação a serem aplicadas.

PÚBLICO-ALVO

• Advogados
• Profissionais de Compliance
• Auditoria
• Recursos Humanos

OBSERVAÇÕES

• Almoço e estacionamento não estão inclusos no valor do curso.

(I) Importância de uma investigação interna;

(II) Relação da investigação interna com os outros Pilares de Compliance;

(III) Etapas de uma condução efetiva;

(IV) Elaboração de planning Memo;

(V) Preservação de documentos e trabalhos forenses;

(VI) Análise documental/transacional/due diligence;

(VII) Realização das entrevistas;

(VIII) Reporte;

(IX) Medidas de remediação


Apoio

ALESSANDRA GONSALES

ALESSANDRA GONSALES

Sócia Fundadora da LEC e Sócia de Compliance do W. Faria Advogados.

Graduada em Direito pela PUC-SP; Pós-Graduada em Direito Empresarial pela PUC-SP; Mestre em Direito Comercial, tendo conduzido suas pesquisas na Universidade de Harvard – Boston/EUA e MBA pela FGV/SP. Professora de Cursos da LEC e de Pós-Graduação na área de compliance. Palestrante em eventos nacionais e internacionais e autora de diversos artigos sobre compliance anticorrupção e financeiro.

DANIEL SIBILLE [Coordenador]

DANIEL SIBILLE [Coordenador]

Diretor de Compliance LATAM da Oracle

Advogado especialista em Compliance e Combate a Fraudes, atualmente é Diretor de Compliance LATAM da Oracle, empresa norte-americana com presença em 145 países e líder mundial no mercado de IT. Graduado pela Universidade presbiteriana Mackenzie e Pós Graduado em Direito Civil e Direito Empresarial. É professor do Curso curso de Pós Graduação de Gestão de Riscos de Fraudes da FIA, Coordenador do Curso de Preparatório de Compliance da LEC e Idealizador e co-fundador da Revista LEC – Legal, Ethics and Compliance.

ELOY RIZZO NETO

ELOY RIZZO NETO

Sócio da Área de Anticorrupção, Compliance e Investigação do KLA - Koury Lopes Advogados 

Graduado pela Faculdade de Direito da Pontifícia Universidade Católica de São Paulo, tendo se especializado em Direito Processual Civil, 2007 pela mesma faculdade. Cursou o Mestrado em Direito Concorrencial e Arbitragem Internacional, LLM/MSC, em 2009 na University of London, King´s College. Em 2017, Eloy foi reconhecido pelo diretório Chambers Latin America como um dos principais advogados do Brasil na área. A edição de 2017 menciona que Eloy: "é uma estrela em ascensão, excepcional no aconselhamento jurídico e na identificação de problemas que podem surgir durante o processo." Eloy trabalhou no escritório de advocacia Miller & Chevalier, em Washington/DC. Autor de diversos artigos sobre corrupção e Compliance publicados no Brasil e no exterior. 

Os workshops da LEC são imperdíveis. Os instrutores contratados são profissionais muito experientes e isso faz toda a diferença, pois torna o workshop produtivo, agregando conhecimento teórico e prática.
Raquel Barcelos
Raquel Barcelos
Gerente Jurídica e de Compliance na Localiza
O evento foi de grande utilidade para o aprendizado e troca de experiências sobre o tema, com a participação de profissionais renomados na área. Gostaria de parabenizar a LEC pelo pioneirismo e por ter realizado o evento no Rio de Janeiro.
Celso Viana
Celso Viana
Coordenador Jurídico e de Compliance na Mitsui Gás e Energia do Brasil Ltda
Todos os eventos promovidos pela LEC têm sido muito importantes para contribuir no fortalecimento dos meus conhecimentos relacionados à GRC (Governança, Riscos e Compliance), além de proporcionar troca de ideias com profissionais experientes e de alto nível, dos mais variados segmentos, ampliando consequentemente meu networking. Neste workshop de investigações de compliance, tive a oportunidade de me atualizar em relação às melhores práticas de investigações internas, principalmente para evitar riscos relevantes e perdas financeiras decorrentes de multas, fraudes etc. Parabenizo mais uma vez essa iniciativa da LEC com a realização de mais um WorKshop com tema de extrema relevância no cenário atual.
Valmir Fernandez
Valmir Fernandez
Gerente de Auditoria baseada em Riscos na Yamaha Motors do Brasil
Este foi o primeiro curso que participei pela LEC. Realmente surpreendeu em todos os aspectos. A atualidade do conteúdo, além do conhecimento especializado e a didática dos Instrutores foram o grande diferencial do curso. Não posso deixar de ressaltar a alta qualidade no atendimento durante o registro e a infraestrutura apresentada pela instituição. Toda a experiência foi marcante. Obrigado a todos.
Luiz Fernando da Costa Palaio
Luiz Fernando da Costa Palaio
Especialista em Compliance - Braskem S/A
O Workshop de Investigações Internas trouxe um conteúdo interessante e inovador. Os palestrantes/professores, extremamente qualificados, apresentaram temas atuais e instigaram discussões altamente enriquecedoras em sala de aula. Que venham outros!
Ana Cristina Chamon G. Jayme
Ana Cristina Chamon G. Jayme
Gerente de Compliance HEINEKEN Brasil
Participar do Workshop de Investigações Internas de Compliance na LEC foi muito importante, os professores são ótimos e os conteúdos relevantes, certamente esta oportunidade nos possibilitou profissionalizar ainda mais o nosso trabalho, qualificando e aprimorando os processos de investigações internas. Muito bom!!
Fabio Teixeira
Fabio Teixeira
Consultor de Regulação & Compliance - Unimed Porto Alegre